Клиент готовился к получению лицензии VASP в Европе. Текущие внутренние документы были составлены шаблонно и не учитывали риск-ориентированный подход, требуемый 5AMLD. Мы провели глубокий стресс-тест системы мониторинга транзакций, выявили пробелы в идентификации бенефициаров (UBO) и несоответствие процедур скрининга санкционных списков. Полностью переработали «Программу управления рисками» и регламент взаимодействия с FIU.

Результат

Аудит пройден успешно. Лицензия VASP получена без дополнительных запросов регулятора.

Консультация юристааудит AML процедур для криптовалютного брокера перед лицензированием

Заполните форму, и наш специалист свяжется с вами для согласования даты и времени Он-лайн консультации

    Служебные поля формы


    — или —
    Задайте вопрос в Telegram vfsconsulting