В современной бизнес-среде риски предприятия не ограничиваются только финансовыми потерями от неудачных сделок. Огромную угрозу представляет несоответствие деятельности компании требованиям регуляторов (Regulatory Compliance), антикоррупционным нормам и внутренним стандартам корпоративного поведения. Штрафы за нарушение антимонопольного законодательства (ФАС), санкции за коррупционные проявления (FCPA, UK Bribery Act) или утечку персональных данных могут исчисляться миллионами долларов и приводить к параличу бизнеса. Комплаенс аудит — это системная проверка того, насколько бизнес-процессы компании соответствуют внешним законам и внутренним правилам. Это инструмент превентивной защиты, позволяющий выявить и устранить нарушения до того, как они привлекут внимание прокуратуры или станут причиной репутационного скандала.
Комплаенс — это не просто «соблюдение законов», это культура ведения бизнеса. Цель аудита — не наказать виновных, а настроить систему так, чтобы нарушение правил стало невозможным или крайне затруднительным. Инвесторы и крупные международные партнеры рассматривают наличие эффективной комплаенс-системы как обязательное условие для сотрудничества.
Направления комплаенс-проверки
Эксперты Ви Эф Эс Консалтинг проводят диагностику по ключевым зонам риска, актуальным для российского и международного бизнеса:
Антикоррупционный комплаенс
Мы проверяем наличие и эффективность антикоррупционной политики. Анализируются расходы на представительские нужды, подарки партнерам и спонсорство. Особое внимание уделяется взаимодействию с государственными органами. Мы ищем признаки коммерческого подкупа и конфликта интересов (например, закупки у родственников топ-менеджеров).
Антимонопольный комплаенс
Нарушение закона о защите конкуренции грозит оборотными штрафами. Мы анализируем договоры с дистрибьюторами на наличие условий о фиксированных ценах перепродажи, проверяем участие в тендерах на признаки картельного сговора и оцениваем рекламные кампании.
Санкционный комплаенс
В условиях геополитической нестабильности проверка контрагентов на попадание в санкционные списки (SDN, EU sanctions list) стала жизненно необходимой. Мы аудируем базу партнеров и настраиваем автоматизированные системы скрининга, чтобы исключить риск вторичных санкций.
- Юридическая помощь в решении проблемных ситуаций
- Консультации юриста онлайн проводятся Пн-Пт, с 10:00 до 18:00 часов
ПОД/ФТ (Финансовый мониторинг)
Для финансовых организаций, риелторов, юристов и бухгалтеров соблюдение 115-ФЗ обязательно. Мы проверяем правила внутреннего контроля, корректность идентификации клиентов и отправки сообщений в Росфинмониторинг.
Этапы проведения аудита
Процедура комплаенс-аудита строится следующим образом:
- Интервьюирование (Assessment). Беседы с ключевыми сотрудниками для понимания реальных бизнес-процессов, которые часто отличаются от описанных в регламентах.
- Документальный анализ. Проверка локальных нормативных актов (ЛНА), договоров, отчетов службы безопасности и бухгалтерии.
- Тестирование контролей (Testing). Выборочная проверка операций. Например, мы берем случайную закупку и прослеживаем весь ее путь: от заявки до оплаты, проверяя наличие всех согласований и проверку поставщика.
- Отчет и рекомендации. Формирование карты комплаенс-рисков и плана мероприятий по их минимизации (внедрение горячей линии, обновление кодекса этики, обучение персонала).
Результат для бизнеса
Комплаенс аудит от Ви Эф Эс Консалтинг дает собственникам уверенность в том, что:
- Компания защищена от крупных административных и уголовных рисков.
- Сотрудники понимают границы дозволенного и не подставят бизнес своими действиями.
- Бизнес готов к прохождению Due Diligence со стороны инвесторов или банков.
Инвестиции в комплаенс — это плата за стабильность и возможность работать на глобальных рынках без страха перед регуляторами.