Зачем нужен юридический аудит брокерской компании
Покупка брокерской компании или инвестирование требует глубокой проверки. Скрытые долги, нарушения законодательства AML и проблемы с лицензией ведут к потере капитала. Юридический аудит (Due Diligence) выявляет эти риски до закрытия сделки. Мы проверяем финансовые потоки, договоры и регуляторную отчетность.
Отказ от проверки контрагента гарантирует судебные разбирательства и штрафы от регуляторов. Предварительный аудит сохраняет ваши деньги.
Что включает Due Diligence брокера
Наша команда анализирует четыре ключевых направления работы компании.
- Корпоративная структура: проверка учредительных документов, состава акционеров и бенефициаров.
- Лицензирование: анализ разрешительных документов от ЦБ РФ, CySEC, FCA или офшорных регуляторов.
- Комплаенс и AML/KYC: оценка процедур противодействия отмыванию денег и стандартов проверки клиентов.
- Договорная база: экспертиза клиентских соглашений, партнерских контрактов и трудовых договоров.
Стоимость и сроки проверки
Мы формируем цену на основе юрисдикции брокера и объема корпоративной документации.
| Пакет услуг | Срок исполнения | Стоимость |
|---|---|---|
| Базовый аудит (проверка лицензии и договоров) | 7 рабочих дней | от 150 000 руб. |
| Полный Due Diligence (включая AML и налоги) | 14 рабочих дней | от 350 000 руб. |
| Комплексная проверка международной группы | 21 рабочий день | от 600 000 руб. |
Этапы правового аудита
Мы работаем по четкому алгоритму. Это исключает задержки процесса.
- Сбор информации: запрашиваем у объекта проверки доступ к виртуальной комнате данных.
- Анализ документов: юристы и финансисты изучают отчетность, контракты и судебные реестры.
- Выявление рисков: фиксируем нарушения законов и находим скрытые обязательства.
- Подготовка отчета: выдаем меморандум с описанием проблем и путями их решения.
Вы получаете документ с конкретными рекомендациями. Вы видите реальную стоимость бизнеса и получаете аргументы для торга.
Как заказать услугу
Оставьте заявку на нашем сайте. Юрист свяжется с вами для уточнения юрисдикции брокера. Стороны подписывают соглашение о неразглашении. Мы приступаем к проверке активов.
