Как разблокировать активы в Euroclear

Инвесторы из России потеряли доступ к ценным бумагам из-за санкций против Национального расчетного депозитария (НРД). Активы заблокированы на счетах Euroclear. Для перевода бумаг к неподсанкционному брокеру требуется индивидуальная лицензия Казначейства Бельгии (Федеральной государственной службы финансов). Ниже приведен точный перечень бумаг и шагов для подачи успешного прошения.

Базовый пакет документов для Казначейства Бельгии

Успех заявки зависит от полноты досье. Казначейство требует доказать легальность происхождения средств и отсутствие связи инвестора с санкционными лицами.

Досье физического лица

Соберите следующий пакет:

• Копия заграничного паспорта. Документ подтверждает личность заявителя.
• Подтверждение адреса (Proof of Address). Используйте выписку из банка или счет за коммунальные услуги на английском языке не старше трех месяцев.
• Брокерские отчеты. Покажите движение средств и факт покупки заблокированных активов до введения санкций против НРД (3 июня 2022 года).
• Выписка со счета депо. Подтвердите текущий остаток ценных бумаг на счете.
• Цепочка хранения активов. Предоставьте схему движения бумаг от локального брокера через НРД до Euroclear.
• Доказательства происхождения средств (Source of Wealth). Приложите справки 2-НДФЛ, договоры купли-продажи недвижимости или налоговые декларации.

Казначейство Бельгии отклоняет заявки с неполной цепочкой хранения. Запрашивайте детальные выписки у вашего российского брокера.

Досье юридического лица

Компании предоставляют расширенный пакет:

• Учредительные бумаги. Устав, актуальная выписка из ЕГРЮЛ.
• Структура владения. Схема корпоративного контроля с указанием всех конечных бенефициаров (UBO).
• Справки об отсутствии санкций. Документальное подтверждение, что бенефициары и директора не числятся в санкционных списках ЕС, США и Великобритании.
• Финансовая отчетность. Аудированные балансы за последние два года.

Требования к оформлению и переводам

Европейские чиновники не читают русскоязычные тексты. Переведите весь пакет на английский, французский или нидерландский язык. Наймите присяжного переводчика. Апостиль на справки из банка и брокерские отчеты ставить не нужно. Нотариальное заверение переводов паспорта и учредительных документов повышает доверие регулятора.

Роль европейского гаранта

Казначейство Бельгии не переводит активы в вакуум. Заявитель обязан предоставить реквизиты принимающего счета в европейском финансовом учреждении.

Алина Викторовна Примакова Профильный юрист, партнер VFS Consulting

Юрист, разработка ПО Эксперт по лицензированию, авторскому праву и договорам разработки. Опыт — 9 лет.

---

Запись на онлайн консультацию

+7 (495) 118-24-84

Оставить заявку на сайте Задать вопрос в Telegram

Откройте счет у европейского брокера или в банке, готовом принять разблокированные активы. Это учреждение выступает гарантом. Оно подтверждает бельгийскому регулятору готовность зачислить бумаги и провести строгую процедуру комплаенса (KYC) в отношении российского клиента.

Без подписанного договора с принимающим европейским брокером подавать заявление в Казначейство бессмысленно. Регулятор должен видеть конечную точку маршрута активов.

Подача заявления и сроки

Заявители отправляют досье в электронном виде. Используйте выделенный email-адрес бельгийского Минфина. Укажите в теме письма имя заявителя и название локального брокера.

Законодательство Бельгии не устанавливает жестких сроков рассмотрения заявок на индивидуальные лицензии. Практика показывает ожидание от 6 до 12 месяцев. Регулятор часто запрашивает дополнительные справки. Отвечайте на такие запросы в течение 5 рабочих дней.

Этими задачами занимается наша профильная практика — международный консалтинг и счета за рубежом.