Инвесторы из России потеряли доступ к ценным бумагам из-за санкций против Национального расчетного депозитария (НРД). Активы заблокированы на счетах Euroclear. Для перевода бумаг к неподсанкционному брокеру требуется индивидуальная лицензия Казначейства Бельгии (Федеральной государственной службы финансов). Ниже приведен точный перечень бумаг и шагов для подачи успешного прошения.
Базовый пакет документов для Казначейства Бельгии
Успех заявки зависит от полноты досье. Казначейство требует доказать легальность происхождения средств и отсутствие связи инвестора с санкционными лицами.
Досье физического лица
Соберите следующий пакет:
- Копия заграничного паспорта. Документ подтверждает личность заявителя.
- Подтверждение адреса (Proof of Address). Используйте выписку из банка или счет за коммунальные услуги на английском языке не старше трех месяцев.
- Брокерские отчеты. Покажите движение средств и факт покупки заблокированных активов до введения санкций против НРД (3 июня 2022 года).
- Выписка со счета депо. Подтвердите текущий остаток ценных бумаг на счете.
- Цепочка хранения активов. Предоставьте схему движения бумаг от локального брокера через НРД до Euroclear.
- Доказательства происхождения средств (Source of Wealth). Приложите справки 2-НДФЛ, договоры купли-продажи недвижимости или налоговые декларации.
Казначейство Бельгии отклоняет заявки с неполной цепочкой хранения. Запрашивайте детальные выписки у вашего российского брокера.
Досье юридического лица
Компании предоставляют расширенный пакет:
- Учредительные бумаги. Устав, актуальная выписка из ЕГРЮЛ.
- Структура владения. Схема корпоративного контроля с указанием всех конечных бенефициаров (UBO).
- Справки об отсутствии санкций. Документальное подтверждение, что бенефициары и директора не числятся в санкционных списках ЕС, США и Великобритании.
- Финансовая отчетность. Аудированные балансы за последние два года.
Требования к оформлению и переводам
Европейские чиновники не читают русскоязычные тексты. Переведите весь пакет на английский, французский или нидерландский язык. Наймите присяжного переводчика. Апостиль на справки из банка и брокерские отчеты ставить не нужно. Нотариальное заверение переводов паспорта и учредительных документов повышает доверие регулятора.
Роль европейского гаранта
Казначейство Бельгии не переводит активы в вакуум. Заявитель обязан предоставить реквизиты принимающего счета в европейском финансовом учреждении.
Откройте счет у европейского брокера или в банке, готовом принять разблокированные активы. Это учреждение выступает гарантом. Оно подтверждает бельгийскому регулятору готовность зачислить бумаги и провести строгую процедуру комплаенса (KYC) в отношении российского клиента.
Без подписанного договора с принимающим европейским брокером подавать заявление в Казначейство бессмысленно. Регулятор должен видеть конечную точку маршрута активов.
Подача заявления и сроки
Заявители отправляют досье в электронном виде. Используйте выделенный email-адрес бельгийского Минфина. Укажите в теме письма имя заявителя и название локального брокера.
Законодательство Бельгии не устанавливает жестких сроков рассмотрения заявок на индивидуальные лицензии. Практика показывает ожидание от 6 до 12 месяцев. Регулятор часто запрашивает дополнительные справки. Отвечайте на такие запросы в течение 5 рабочих дней.
